Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях от 5 июля 2014 года № 235-V (с изменениями и дополнениями по состоянию на 02.03.2026 г.)

Статья дополнена частью 3-2 в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введено в действие с 1 января 2020 г.)

3-2. Непредоставление коллекторским агентством в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций информации, требуемой в соответствии с законодательством Республики Казахстан о коллекторской деятельности, -

влечет штраф на субъектов малого предпринимательства в размере ста, на субъектов среднего предпринимательства - в размере ста пятидесяти, на субъектов крупного предпринимательства - в размере двухсот месячных расчетных показателей.

Статья дополнена частью 3-3 в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введено в действие с 1 января 2020 г.)

3-3. Предоставление в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций коллекторским агентством информации, не содержащей сведений, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о коллекторской деятельности, либо предоставление недостоверной информации либо заведомо недостоверных сведений -

Статья 211-1 дополнена частью 4 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введены в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)

4. Представление коллекторскими агентствами недостоверной, а равно неполной отчетности -

влечет предупреждение.

Статья 211-1 дополнена частью 5 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI

5. Действие, предусмотренное частью четвертой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -

влечет штраф в размере ста месячных расчетных показателей.

Статья 211-1 дополнена примечанием в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI

Примечание. Ответственность за совершение правонарушения, предусмотренного частью пятой настоящей статьи, наступает в случаях представления недостоверной, а равно неполной одной и той же формы отчетности, представление которой требуется нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан.

Кодекс дополнен статьей 211-2 в соответствии с Законом РК от 06.05.17 г. № 63-VI

Статья 211-2. Нарушение лицом, которому уступлено право (требование) по договору банковского займа или договору о предоставлении микрокредита, требований и ограничений, предъявляемых законодательством Республики Казахстан к взаимоотношениям кредитора с заемщиком

В часть 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введен в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 10.01.25 г. № 155-VIII (введен в действие с 13 марта 2025 г.) (см. стар. ред.)

1. Изменение условий договора банковского займа или договора о предоставлении микрокредита в одностороннем порядке, за исключением случаев их улучшения для заемщика, -

влечет штраф в размере ста пятидесяти месячных расчетных показателей.

В часть 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введен в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)

2. Переуступка лицом, которому уступлено право (требование) по договору банковского займа или договору о предоставлении микрокредита, заключенному с физическим лицом, иным лицам, не предусмотренным законами Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и «О микрофинансовой деятельности», -

влечет штраф в размере ста пятидесяти месячных расчетных показателей.

3. Взимание с должника комиссий и платежей при переходе прав (требований) кредитора по договору уступки права требования, не предусмотренных договором банковского займа или договором о предоставлении микрокредита, -

влечет штраф в размере ста пятидесяти месячных расчетных показателей.

В примечания внесены изменения в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введен в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 10.01.25 г. № 155-VIII (введен в действие с 13 марта 2025 г.) (см. стар. ред.)

Примечания.

1. Для целей настоящей статьи под лицом, которому уступлено право (требование) по договору банковского займа, понимаются коллекторское агентство, банк, филиал банка - нерезидента Республики Казахстан, организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, дочерняя организация банка, приобретающая сомнительные и безнадежные активы родительского банка, организация, специализирующаяся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня, специальная финансовая компания, созданная в соответствии с законодательством Республики Казахстан о проектном финансировании и секьюритизации, при сделке секьюритизации.

2. Для целей настоящей статьи под лицом, которому уступлено право (требование) по договору о предоставлении микрокредита, понимаются коллекторское агентство, организация, осуществляющая микрофинансовую деятельность, специальная финансовая компания, созданная в соответствии с законодательством Республики Казахстан о проектном финансировании и секьюритизации, при сделке секьюритизации.

Статья 212 изложена в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)

В заголовок внесены изменения в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введены в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 10.01.25 г. № 155-VIII (введен в действие с 13 марта 2025 г.) (см. стар. ред.)

Статья 212. Нарушение сроков представления финансовой отчетности, отчетности по данным бухгалтерского учета или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

В часть 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введены в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 10.01.25 г. № 155-VIII (введен в действие с 13 марта 2025 г.) (см. стар. ред.)

1. Нарушение финансовыми организациями, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, отчетности по данным бухгалтерского учета -

влечет предупреждение.

В часть 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введены в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)

2. Деяние, предусмотренное частью первой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -

влечет штраф на субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере двадцати, на субъектов среднего предпринимательства - в размере пятидесяти, на субъектов крупного предпринимательства, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан - в размере ста месячных расчетных показателей.

3. Исключена в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введено в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)

В примечание внесены изменения в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введены в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)

Примечание. Ответственность за совершение правонарушения, предусмотренного частью второй настоящей статьи, наступает в случаях нарушения предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления одной и той же формы периодической отчетности, представление которой требуется нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан.

Статья 213. Нарушение требований банковского законодательства Республики Казахстан

1. Исключена в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)

2. Исключена в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)

3. Исключена в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)

В часть 4 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.); Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введены в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)

4. Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение банками, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, одних и тех же пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, установленных уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, -

влечет штраф на юридических лиц, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан в размере трехсот месячных расчетных показателей.

В часть 5 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введены в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)

5. Неоднократное (два и более раза в течение трех последовательных календарных месяцев) нарушение банками, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан минимальных резервных требований, установленных Национальным Банком Республики Казахстан, -

В часть 6 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)

6. Осуществление банками, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан, банковскими холдингами, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, операций и сделок, запрещенных в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан либо в нарушение банковского законодательства Республики Казахстан, а равно выходящих за пределы их правоспособности, -

влечет штраф на юридических лиц, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан в размере одной десятой процента от суммы сделки, но не менее двухсот и не более одной тысячи месячных расчетных показателей.

В часть 7 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)

7. Действие, предусмотренное частью шестой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -

влечет штраф на юридических лиц, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан в размере одного процента от суммы сделки, но не менее четырехсот и не более двух тысяч месячных расчетных показателей.

В часть 8 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.); Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)

8. Составление банками, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, отчетности, приведшее к искажению сведений о выполнении пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, определенных банковским законодательством Республики Казахстан, -

влечет штраф на юридических лиц, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан в размере двухсот месячных расчетных показателей.

В часть 9 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)

9. Действие, предусмотренное частью восьмой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -

влечет штраф на юридических лиц, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан в размере шестисот месячных расчетных показателей.

В часть 10 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 06.05.17 г. № 63-VI (см. стар. ред.); Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)

10. Невыполнение банками, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, лицами, которым уступлено право (требование) по договору банковского займа, обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении в договорах, заключаемых с клиентами, а также при распространении информации о величинах вознаграждения по займам и вкладам (за исключением межбанковских), в том числе ее публикации, -

влечет штраф на юридических лиц, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.

В часть 11 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 19.06.24 г. № 95-VIII (введен в действие с 20 августа 2024 г.) (см. стар. ред.)

11. Объявление или опубликование банком, филиалом банка - нерезидента Республики Казахстан в масс-медиа рекламы, не соответствующей действительности на день опубликования, -

влечет штраф в размере двухсот месячных расчетных показателей.

В часть 12 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 06.05.17 г. № 63-VI (см. стар. ред.); Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введены в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 10.06.24 г. № 91-VII (введен в действие с 11 августа 2024 г.) (см. стар. ред.)

12. Превышение банками, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, лицами, которым уступлено право (требование) по договору банковского займа, предельного размера годовой эффективной ставки вознаграждения, определенного совместным нормативным правовым актом уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций и Национального Банка Республики Казахстан, -

В часть 13 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 06.05.17 г. № 63-VI (см. стар. ред.); Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)

13. Нарушение банками, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, лицами, которым уступлено право (требование) по договору банковского займа, порядка исчисления, условия действия плавающей ставки вознаграждения по договорам банковского займа, в том числе по договорам ипотечных займов, заключаемых с физическими лицами, -

Статья дополнена частью 14 в соответствии с Законом РК от 06.05.17 г. № 63-VI; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)

14. Утеря оригиналов правоустанавливающих документов на имущество, являющееся обеспечением по договору банковского займа, банком, филиалом банка - нерезидента Республики Казахстан, организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций, лицом, которому уступлено право (требование) по договору банковского займа, -

влечет штраф в размере ста месячных расчетных показателей.

Статья дополнена частью 15 в соответствии с Законом РК от 10.01.25 г. № 155-VIII (введен в действие с 13 марта 2025 г.)

15. Нарушение юридическими лицами, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, требований по формированию бригад инкассаторов, составлению явочных карточек и путевых листов при автомобильных инкассаторских перевозках, использованию пломб, обеспечению инкассаторов экипировкой, индивидуальными средствами защиты, в том числе бронежилетами, касками (шлемами), а также служебным оружием -

влечет штраф на субъектов среднего предпринимательства в размере пятидесяти, на субъектов крупного предпринимательства - в размере восьмидесяти месячных расчетных показателей.

Статья дополнена примечанием в соответствии с Законом РК от 06.05.17 г. № 63-VI; изложено в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)

Примечания.

Пункт 1 изложен в редакции Закона РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введено в действие с 1 января 2020 г., см. стар. ред.; введено в действие с 16 декабря 2020 г., см. стар. ред.)

1. Для целей части восьмой настоящей статьи административная ответственность наступает в случае, когда в результате корректировки искаженных сведений выявлено нарушение банком, филиалом банка - нерезидента Республики Казахстан, организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций, пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, установленных уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.

2. Для целей частей десятой, двенадцатой, тринадцатой и четырнадцатой настоящей статьи под лицом, которому уступлено право (требование) по договору банковского займа, понимаются коллекторское агентство, банк, организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, дочерняя организация банка, приобретающая сомнительные и безнадежные активы родительского банка, организация, специализирующаяся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня, специальная финансовая компания, созданная в соответствии с законодательством Республики Казахстан о проектном финансировании и секьюритизации, при сделке секьюритизации.

Статья 214 изложена в редакции Закона РК от 13.05.20 г. № 325-VI (введено в действие с 15 ноября 2020 г.) (см. стар. ред.); Закона РК от 30.12.25 г. № 247-VIII (введен в действие с 2 марта 2026 г.) (см. стар. ред.)

Статья 214. Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в части фиксирования сведений, хранения сведений и документов, защиты документов -

влечет штраф на физических лиц в размере тридцати, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере семидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот десяти, на субъектов крупного предпринимательства, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан - в размере двухсот восьмидесяти месячных расчетных показателей.

2. Несвоевременное предоставление субъектами финансового мониторинга информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, предусмотренных пунктами 3 и 5 статьи 4 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», -

влечет предупреждение или штраф на физических лиц в размере шестидесяти пяти, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере ста восьмидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот девяноста, на субъектов крупного предпринимательства, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан - в размере пятисот двадцати месячных расчетных показателей.

3. Непредоставление информации, предоставление субъектами финансового мониторинга заведомо недостоверной информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, предусмотренных пунктами 3 и 5 статьи 4 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», -

влекут штраф на физических лиц в размере семидесяти пяти, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере двухсот десяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере трехсот тридцати, на субъектов крупного предпринимательства, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан - в размере шестисот месячных расчетных показателей.

4. Несвоевременное предоставление субъектами финансового мониторинга информации, сведений и документов по запросу уполномоченного органа по финансовому мониторингу -

влечет предупреждение или штраф на физических лиц в размере сорока, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере ста десяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот восьмидесяти, на субъектов крупного предпринимательства, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан - в размере четырехсот двадцати месячных расчетных показателей.

5. Непредоставление информации, предоставление недостоверной информации, сведений и документов субъектами финансового мониторинга по запросу уполномоченного органа по финансовому мониторингу -

влекут штраф на физических лиц в размере сорока пяти, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере ста двадцати, на субъектов среднего предпринимательства - в размере трехсот, на субъектов крупного предпринимательства, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан - в размере четырехсот пятидесяти месячных расчетных показателей.

6. Несвоевременное представление сведений и документов, предусмотренных пунктом 5 статьи 12-3 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», по запросу уполномоченного органа по финансовому мониторингу -

влечет предупреждение или штраф на физических лиц в размере сорока, на субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере ста, на субъекты среднего предпринимательства - в размере двухсот пятидесяти, на субъектов крупного предпринимательства - в размере четырехсот месячных расчетных показателей.

7. Непредоставление информации, представление недостоверных сведений и документов, предусмотренных пунктом 5 статьи 12-3 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», по запросу уполномоченного органа по финансовому мониторингу -

влекут штраф на физических лиц в размере сорока пяти, на субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере ста десяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот восьмидесяти, на субъектов крупного предпринимательства - в размере четырехсот двадцати месячных расчетных показателей.

8. Непринятие субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников -

влечет штраф на физических лиц в размере сорока, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере ста десяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот восьмидесяти, на субъектов крупного предпринимательства, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан - в размере четырехсот двадцати месячных расчетных показателей.

9. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в части принятия мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом и (или) предоставления информации о мерах по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом -

влечет штраф на физических лиц в размере семидесяти пяти, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере ста девяноста пяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере трехсот тридцати, на субъектов крупного предпринимательства, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан - в размере шестисот месячных расчетных показателей.

10. Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по отказу клиенту в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом и (или) предоставлению информации об отказах в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом -

11. Неисполнение субъектами финансового мониторинга программы подготовки и обучения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденной правилами внутреннего контроля, -

12. Несвоевременное предоставление субъектами финансового мониторинга информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, предусмотренных пунктом 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», -

влечет предупреждение или штраф на физических лиц в размере сорока, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере ста, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот шестидесяти, на субъектов крупного предпринимательства, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан - в размере четырехсот месячных расчетных показателей.

13. Непредоставление информации, предоставление недостоверной информации субъектами финансового мониторинга об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, предусмотренных пунктом 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», -

14. Неприостановление операций клиентов субъектами финансового мониторинга по решению уполномоченного органа по финансовому мониторингу -

влечет штраф на физических лиц в размере семидесяти пяти, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере двухсот десяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере трехсот тридцати, на субъектов крупного предпринимательства, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан - в размере шестисот месячных расчетных показателей.

15. Несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения -

влечет предупреждение или штраф на физических лиц в размере ста десяти, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере ста восьмидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере трехсот двадцати, на субъектов крупного предпринимательства, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан - в размере семисот месячных расчетных показателей.

16. Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке и принятию правил внутреннего контроля -

влечет штраф на физических лиц в размере ста двадцати, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере ста девяноста пяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере трехсот сорока пяти, на субъектов крупного предпринимательства, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан - в размере семисот пятидесяти месячных расчетных показателей.

17. Извещение субъектами финансового мониторинга своих клиентов и иных лиц о предоставлении или получении от уполномоченного органа по финансовому мониторингу информации, сведений и документов о мерах по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, принимаемых в отношении таких клиентов и иных лиц, -

влечет штраф на физических лиц в размере семидесяти пяти, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере двухсот десяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере трехсот тридцати, на субъектов крупного предпринимательства, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан - в размере шестисот сорока месячных расчетных показателей.

18. Действия (бездействие), предусмотренные частями первой, третьей, пятой, седьмой, восьмой, девятой, десятой, одиннадцатой, тринадцатой, четырнадцатой, шестнадцатой и семнадцатой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -

влекут штраф на физических лиц в размере ста пятидесяти, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере двухсот двадцати пяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере трехсот семидесяти пяти, на субъектов крупного предпринимательства, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан - в размере девятисот месячных расчетных показателей.

19. Действия (бездействие), предусмотренные частями первой, второй, третьей, четвертой, пятой, шестой, седьмой, восьмой, девятой, десятой, одиннадцатой, двенадцатой, тринадцатой, четырнадцатой, пятнадцатой, шестнадцатой и семнадцатой настоящей статьи, совершенные три и более раза в течение года после наложения административного взыскания, -

влекут штраф на физических лиц в размере двухсот, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере четырехсот пятидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере девятисот, на субъектов крупного предпринимательства, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан - в размере одной тысячи восьмисот месячных расчетных показателей, с приостановлением действия лицензии или квалификационного аттестата (свидетельства) на срок до шести месяцев либо их лишением или приостановлением деятельности на срок до трех месяцев либо с запрещением деятельности или отдельных ее видов на срок до трех лет.